金融类

时间:2020-12-23 13:47

内容来源:三亚市投资促进局

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Q:如外商投资股权投资类企业申请出具推荐函,需递交哪些申请材料?

A:(一)《设立外商投资股权投资管理企业申请表》或《设立外商投资股权投资企业申请表》;

1.公司章程或合伙协议;

2.法定代表人和董事会人选名单、身份证复印件;

3. 至少2名高级管理人员名单、简历及相关证明材料;
4.经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使(领)馆认证的外国投资者的注册登记证明或身份证明文件,香港、澳门或台湾地区投资者应当依法提供经当地公证机构公证的注册登记或身份证明文件;
5.申请人出具的上述全部材料真实性的承诺函。
Q:股权投资企业登记程序是什么?
A:  (一)省直相关职能部门、市(县)人民政府(或授权同级金融管理单位)、重点产业园区管委会为股权投资企业向海南省市场监督管理局出具推荐函,并抄送海南省地方金融监督管理局;
(二)海南省市场监督管理局凭推荐函,依法予以登记注册;
(三)在银行办理外汇登记手续;
(四)在中国证券投资基金业协会进行私募基金备案。
Q:股权投资管理企业登记程序是什么?
A: (一)省直相关职能部门、市(县)人民政府(或授权同级金融管理单位)、重点产业园区管委会为股权投资管理企业向海南省市场监督管理局出具推荐函,并抄送海南省地方金融监督管理局;
(二)海南省市场监督管理局凭推荐函,依法予以登记注册;
(三)在银行办理外汇登记手续;
(四)在中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记。
Q:关于设立小额贷款公司的受理条件和应提交的材料:
A:一、受理条件
(一)设立小额贷款公司应当具备下列条件:
1、符合《中国人民共和国公司法》规定的基本条件;
2、公司名称中应当标明“小额贷款公司”字样;
3、注册资本来源应真实合法,全部为实收货币资本,由出资人或发起人一次性足额缴纳。组织形式是有限责任公司的,注册资本不得低于3000万元人民币;组织形式是股份有限公司的,注册资本不得低于5000万元人民币。单一自然人、企业法人、其他社会组织及其关联方持股比例不得超过小额贷款公司注册资本总额的30%,具有特殊从业技术能力和经验的发起人,经批准可以提高其持股比例,但最高不得超过40%。银行业金融机构、国内上市公司、国际小额信贷组织及省内大型国有企业发起设立小额贷款公司不受最高持股比例的限制;自然人合计持股比例可提高至小额贷款公司注册资本总额的60%;
4、有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员,以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员;
5、有开展小额贷款业务必要的内部组织机构和企业管理制度、风险控制制度;
6 、按审慎性原则要求的其他条件。
(二)设立小额贷款公司主发起人(股东)应符合以下条件:
1、第一大股东必须为企业;
2、净资产1500万元人民币以上,且资产负债率不高于70%;
3、近3年连续赢利,且3年净利润累计总额不低于500万元人民币;
4、具有良好的社会声誉和诚信记录,近3年在业务管理、财务管理、税收管理、外汇管理、海关管理等方面无违法行为;
5、具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度;
6、入股资金来源真实合法,不得以借贷资金入股,不得以他人委托资金入股;
7、按审慎性原则要求的其他条件。
(三)小额贷款公司其他出资人应符合以下条件:
1、自然人作为出资人的,必须具备完全民事行为能力;具备一定的经济金融知识;收入状况良好,有较强的抗风险能力,无犯罪记录或不良信用记录;
2、其他企业或社会组织作为出资人的,必须合法设立且出资人及其法定代表人无不良信用记录或犯罪记录;近3年的财务状况良好,有较强的经营管理能力和资金实力。
(四)小额贷款公司董事、监事和高级管理人员应符合以下条件:
1、拟任高级管理人员应从事金融类相关工作3年以上,具备大学专科以上(含大学专科)学历;
2、拟任董事、监事应具备与其履行职责相适应的金融知识,从事经济、金融类相关工作3年以上,具备大学专科以上(含大学专科)学历。
二、材料清单
(一)封面及目录(封面应印有“关于海南XX小额贷款XX公司的备案材料”,并标注注册地址);
(二)设立小额贷款公司备案申请书及备案表,包括:拟设小额贷款公司的机构名称、拟任法定代表人、拟注册地址、拟注册资本和申请企业的基本情况等;
(三)小额贷款公司股东名册表,包括:股东名称(姓名)、证件号码、出资额和股权比例等;
(四)法人股东营业执照复印件;
(五)各入股法人股东简介;
(六)各入股法人股东法定代表人的户籍地派出所提供的无犯罪记录证明材料;
(七)各入股法人股东的企业信用报告;
(八)第一大股东需提供经会计师事务所出具的入股前三年的审计报告,其他法人股东需提供经会计师事务所出具的入股前两年的审计报告,审计报告中应载明该公司的股东构成情况(境内上市公司提供年报复印件即可);
(九)自然人股东的身份证复印件、简历、户籍地派出所提供的无犯罪记录的证明材料;
(十)资金证明(定期存款证明或证券股票账户余额证明)。如有两个以上的自然人股东提供资金证明,资金证明必须同一日签发;
(十一)股东协议书;
(十二)股东承诺书;
(十三)拟任董(监)事和高级管理人员的任职资格申请表。申请表内容包括姓名、拟任职务、工作简历、从事金融工作时间和最高学历及学位等。拟设小额贷款公司为有限责任公司性质的,应至少设董事3名,监事1名;为股份制公司性质的,应至少设董事5名,监事3名;
(十四)拟任公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料,包括:身份证明复印件、从事金融业务经历证明、学历证明及职称证件(申请材料中涉及外国或港澳台地区出资人的,若为外国投资者,提交材料需经所在国家公证机关公证并经我国驻当地使(领)馆认证;若为港澳地区投资者,提交材料须经中国委托公证人认证,并分别经中国法律服务(香港)有限公司、中国法律服务(澳门)有限公司加盖转递专用章;若为台湾地区投资者,提交材料须经当地公证机构公证并经海南省公证员协会核验);
(十五)法律意见书(律师事务所依据上海证券交易所《股票上市规则》规定的股东关联关系的标准,出具的股东之间关联关系的法律意见书);
(十六)市场监督管理机关核发的《企业名称预先核准许通知书》复印件;
(十七)按审慎性原则要求的其他资料。
Q:在三亚注册设立基金公司的流程?
A:  第一步 确定意向(接待意向客户,高效进行沟通,讲解小镇优势、服务以及三亚市金融优惠政策)。
第二步 入驻申请 (客户如实填写申请表,小镇收集客户基础资料,为入驻合作提供全面信息)。
第三步 风控审核(小镇风控审核事业部进行调查,包括公司尽调及个人尽调,并对从业资格进行核实,客户补充相关资料,风控部门签署审核意见)。
第四步 金融局审核(由小镇提交客户申请书,递交金融局进行审核)。
第五步 协议签署(小镇与客户签署代理注册协议,明确合作责任及服务内容)。
第六步 工商注册(客户提供工商注册资料采集表电子版并通过海南e登记进行核名、设立,领取营业执照)。
第七步 印章刻制(领取营业执照,提交公安局备案。到指定单位刻制印章。公章、财务章、合同章、发票章、法人私章)。
第八步 银行开户(根据主管部门要求,开设企业基本账户)。
第九步 税务登记(持营业执照及印章到税务局进行税务登记)。
第十步 报备金融局(提交企业信息至三亚市金融发展局进行报备)。
Q:在三亚注册基金公司可以享受什么优惠政策?
A:(1)对在三亚亚太金融(基金)小镇注册落地(含新设或迁入),并在中国证券投资基金业协会完成备案的基金管理人及所发起的私募基金、在省发展和改革委备案的创投类公司给予财政奖励。企业年纳税总额(含增值税及附加、企业所得税合计)达到50万元,缴交的增值税及企业所得税属三亚市地方留成部分,3年内给予100%财政奖励,任意一个自然年度内企业所缴税款累计达到50万以后,当月纳税,次月给予相应奖励;企业中高管及有限合伙企业自然人合伙人缴交的个人所得税(投资收益、利息、股息、红利、股权转让所得、财产转让所得及工薪收入部分)三亚市地方留成部分,3年内按100%给予财政奖励。
(2)鼓励三亚亚太金融(基金)小镇内的各类投资基金支持三亚市实体经济发展,所投企业符合三亚市旅游、现代服务业、高新技术产业且企业纳税地点在三亚的,按照其投资额度的1%给予一次性项目资助,最高资助金额不超过600万元。对绿色产业基金、气候基金在我市绿色产业的投资额按2%给予奖励,最高奖励不超过600万元。
Q:关于设立典当行的受理条件和应提交的材料
A:一、受理条件
(一)有符合法律、法规规定的章程;
(二)公司名称中应当标明“典当行”字样;
(三)有符合规定的最低限额的注册资本:典当行注册资本最低限额为300万元人民币;从事房地产抵押典当业务的,注册资本最低限额为500万元人民币;从事财产权利质押典当业务的,注册资本最低限额为1000万元人民币;注册资本最低限额应当为股东实缴的货币资本,不包括以实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资的资本;
(四)有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施;
(五)有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员;
(六)有两个以上法人股东,且法人股相对控股;法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上,或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上;单个自然人不能为控股股东。
(七)符合《典当管理办法》(商务部 公安部2005年第8号令)第九条和第十条规定的治安管理要求;
(八)符合国家对典当行统筹规划、合理布局的要求。
二、受理材料
(一)设立申请(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容);
(二)出资协议;
(三)股东出资承诺书原件(注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股。承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保);
(四)会计师事务所出具的验资证明原件(包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。出具验资证明日期距申请材料报至省金融监管局的日期3个月内,资金应当保存在企业在我省银行开设的验资账户内,直至领取典当经营许可证、营业执照);
(五)档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)简历及有效身份证件复印件,公安机关出具的无故意犯罪记录证明(个人股东提供);
(六)会计师事务所出具的法人股东上半年财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章,外省法人股东的财务审计报告必须由所在地会计师事务所出具)、缴纳营业税和所得税记录凭证;
(七)会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件(要求注明:出资额小于流动资产与流动负债的差额;权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、担保、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%,外省法人股东出资能力证明必须由所在地会计师事务所出具);
(八)法人股东的董事会(股东会)决议及营业执照副本(成立满3年,营业期限距申请材料报至省金融监管局的日期算起3年以上)复印件;
(九)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)复印件;
(十)市场监督管理机关核发的《企业名称预先核准许通知书》复印件;
(十一)市县公安机关审核意见;
(十二)国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(要求注明:同意国有资本进入典当行;承诺退出或转让时,须先经金融主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后,再报国资委办理相关国资转让手续);
(十三)上市公司投资典当行的承诺函(要求注明:积极配合金融主管部门的监管工作,接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的报表和材料等);
(十四)承诺两年不对外转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保的承诺书。
Q:关于设立商业保理公司的受理条件和应提交的材料
A:一、受理条件
(一)商业保理公司名称中应标明“商业保理”字样;
(二)主出资人(即持股比例最高的出资人)应当为企业法人,且在申请前1年总资产不低于5000万元人民币;
(三)注册资本不低于3000万元人民币,全部为实收货币资本,且来源真实合法,需在企业注册前将全部注册资本金实缴到位;
(四)商业保理公司应当拥有2名以上具有金融领域管理经验且无不良记录的中高级管理人员,拥有与其业务相适应的合格专业人员;
(五)有健全的内部控制制度,包括但不限于风险评估、业务流程操作、监控等制度。
二、受理材料
(一)商业保理公司备案表;
(二)投资各方签署的可行性研究报告;
(三)市场监督管理机关核发的《企业名称预先核准许通知书》复印件;
(四)经股东大会决议通过的公司章程;
(五)法定代表人、董事长(执行董事)及高级管理人员简历、身份证明、学历证明、个人信用记录报告等;
(六)股东名单、持股比例,控股股东及其控制的企业名单;
(七)法人股东的注册登记证明、企业信用报告;
(八)法人股东经审计的上一年度财务会计报告;
(九)公司经营承诺书(承诺内容由监管部门确定,承诺书原则上每两年签订一次。法定代表人变更时,需在变更后5个工作日内重签);
(十)具有资质的中介机构出具的验资报告;
(十一)与省内银行类机构签订的资金存管协议;
(十二)省金融监管局要求的其他材料。
Q:关于设立融资租赁公司的受理条件和应提交的材料
一、受理条件
(一)融资租赁公司的名称中应当标明“融资租赁”字样。
(二)设立融资租赁公司,应当具备下列条件:
1、有符合《中华人民共和国公司法》和省金融监管局规定的章程;
2、有符合本指引要求的主要股东和注册资本;
3、拟任董事、监事、高级管理人员信誉良好,熟悉融资租赁业务相关法律法规,具有履职所需的从业经验和管理能力;
4、建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理制度;
5、配备具有金融、法律、会计等方面专业知识、技能和从业经验并具有良好从业记录的从业人员;
6、有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统、保障业务持续运营的技术与措施;
7、在注册地有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;
8、省金融监管局规定的其他条件。
(三)融资租赁公司的注册资本应当为一次性实缴货币资本,最低限额为1.5亿元人民币或等值自由兑换货币。
(四)融资租赁公司主要股东应当为企业法人,且符合以下条件:
1、具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式;
2、有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录;
3、财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利;
4、经营管理良好,最近3年内无重大违法违规记录;
5、具有与所从事融资租赁产品相关联的行业背景;
6、最近1年年末净资产不低于5亿元人民币或等值自由兑换货币,净资产占总资产的比例不低于30%,权益性投资余额原则上不超过其净资产的50%(合并会计报表口径,含本次投资资金);
7、入股资金为自有资金,不得以债务资金或委托资金等非自有资金入股;
8、承诺3年内不转让所持有的股权,不将所持有的股权进行质押或设立信托,并在公司章程中载明;
9、省金融监管局规定的其他条件。
(五)同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股融资租赁公司的数量不得超过2家,或控股融资租赁公司的数量不得超过1家。
(六)融资租赁公司拟任董事应当具有大学专科以上学历,从事金融工作2年以上,或从事相关经济工作3年以上;融资租赁公司拟任高级管理人员应当具有大学本科以上学历,从事金融工作5年以上或相关经济工作10年以上,且融资租赁业从业经验不少于3年。
有下列情况之一的,不得担任融资租赁公司的董事、监事、高级管理人员:
1、有犯罪记录的;
2、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的;
3、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的;
4、个人所负数额较大的债务到期未清偿的;
5、被列入失信被执行人或被有关部门联合惩戒的;
6、无民事行为能力或者限制民事行为能力的。
二、材料清单
(一)申请书(应当载明拟设立融资租赁公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容)及可行性研究报告;
(二)融资租赁公司章程、出资协议及出资承诺书;
(三)具有法定资格的验资机构出具的验资证明;
(四)具有法定资格的会计师事务所出具的股东最近2 年及近3个月的财务审计报告、董事会(股东会)决议及营业执照副本复印件;
(五)拟任董事、监事、高级管理人员的简历;
(六)融资租赁公司业务规则、内部管理制度;
(七)符合要求的营业场所的所有权或使用权的证明文件;
(八)省金融监管局规定的其他材料。

 

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